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腾铭惠商有限公司全国统一客服电话与腾铭惠商客服电话多少
2024-12-24 14:25:15
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中银证券收警示函 对天海流体(ti)实控人持(chi)股核对不充(chong)分,挂牌,非(fei)上市,措(cuo)施(shi)

中国经济网北京(jing)12月12日讯 安徽证监局克日公布的关于对中银国际证券股份无限公司及(ji)周培采取出具警示函措(cuo)施(shi)的决定(〔2024〕78号)显(xian)示,经查,安徽证监局发现中银国际证券股份无限公司(以下简称“中银证券”)在担任铜陵天海流体(ti)操纵股份无限公司(以下简称“天海流体(ti)”)引(yin)荐(jian)挂牌和持(chi)续督导历(li)程当中,未能勤勉尽责推(tui)行谨慎核对义务,对天海流体(ti)控股股东、实际操纵人持(chi)股情况核对不充(chong)分。

上述举动不切合(he)《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》(证监会令第96号)第六(liu)条、第五十四条的相干划定。周培作为引(yin)荐(jian)挂牌项目担任人,对挂牌阶段尽职观察工作负(fu)有责任。

根据《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》第六(liu)十二条的划定,安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政(zheng)羁系措(cuo)施(shi)并记入证券期货诚信(xin)档案。

中银国际证券无限责任公司引(yin)荐(jian)铜陵天海流体(ti)操纵股份无限公司股票进入全国中小企业(ye)股份让渡系统(tong)挂牌的报告显(xian)示,天海流体(ti)聘请中银国际证券无限责任公司作为公司申请股票进入全国股份让渡系统(tong)挂牌的主办券商。

天眼查APP显(xian)示,中银国际证券股份无限公司 (曾用名:中银国际证券无限责任公司) ,建立于2002年,中银证券成员,位于上海市,是一家以从事(shi)资源市场服(fu)务为主的企业(ye)。企业(ye)注册资源277800万(wan)人民币,超过了(le)96%的上海市偕行,实缴资源170315.789476万(wan)人民币,并已于2020年完成了(le)定向增发。

《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》(证监会令第96号)第六(liu)条划定:为公司出具专项文件的证券公司、律师事(shi)件所、管帐师事(shi)件所及(ji)其(qi)他证券服(fu)务机构,应该勤勉尽责、诚实取信(xin),卖力推(tui)行谨慎核对义务,按照依法订定的营业(ye)规则、行业(ye)执业(ye)规范和职业(ye)品德准(zhun)则揭橥专业(ye)看法,包管所出具文件的实在性、准(zhun)确性和完整性,并接受(shou)中国证监会的羁系。

《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》第五十四条划定:公司及(ji)其(qi)董事(shi)、监事(shi)、高级经管人员,应该对定向发行说明书、发行情况报告书签订书面确认看法,包管所表露的信(xin)息实在、准(zhun)确、完整。

《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》第六(liu)十二条划定:中国证监会可以请求公司及(ji)其(qi)他信(xin)息表露义务人或者其(qi)董事(shi)、监事(shi)、高级经管人员对有关信(xin)息表露成绩作出表明、说明或者提供相干材料(liao),并请求公司提供证券公司或者证券服(fu)务机构的专业(ye)看法。

中国证监会对证券公司和证券服(fu)务机构出具文件的实在性、准(zhun)确性、完整性有疑义的,可以请求相干机构作出表明、增补,并调阅其(qi)工作稿本(ben)。

以下为原文:

关于对中银国际证券股份无限公司及(ji)周培采取出具警示函措(cuo)施(shi)的决定

中银国际证券股份无限公司、周培:

经查,我局发现中银国际证券股份无限公司(以下简称“中银证券”)在担任铜陵天海流体(ti)操纵股份无限公司(以下简称“天海流体(ti)”)引(yin)荐(jian)挂牌和持(chi)续督导历(li)程当中,未能勤勉尽责推(tui)行谨慎核对义务,对天海流体(ti)控股股东、实际操纵人持(chi)股情况核对不充(chong)分。

上述举动不切合(he)《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》(证监会令第96号)第六(liu)条、第五十四条的相干划定。周培作为引(yin)荐(jian)挂牌项目担任人,对挂牌阶段尽职观察工作负(fu)有责任。

根据《非(fei)上市公众(zhong)公司监督经管举措(cuo)》第六(liu)十二条的划定,我局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政(zheng)羁系措(cuo)施(shi)并记入证券期货诚信(xin)档案。

如(ru)果对本(ben)监督经管措(cuo)施(shi)不平,可以在收到本(ben)决定书之日起60日外向中国证券监督经管委员会提出行政(zheng)复议(yi)申请(行政(zheng)复议(yi)申请可以通过邮政(zheng)快递寄送至(zhi)中国证券监督经管委员会法治司),也可以在收到本(ben)决定书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提告状讼。复议(yi)与诉讼时代,上述监督经管措(cuo)施(shi)一直(zhi)止(zhi)执行。

安徽证监局

2024年12月3日

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