《看法》紧紧盘(pan)绕期货(huo)市场(chang)增强监管、防范风险、促进(jin)高质量发展，分阶段提出了将来5年、2035年和(he)本(ben)世纪(ji)中叶期货(huo)市场(chang)的(de)发展目标，部(bu)署了覆盖期货(huo)市场(chang)交(jiao)易、机构全过程监管、风险防范、服务实体经济(ji)质效、金融(rong)期货(huo)和(he)衍生品市场(chang)发展、对外开放、违法违规行为查处、监管协作等(deng)一体化、全方(fang)位的(de)政策办法，为促进(jin)期货(huo)市场(chang)高质量发展指明白方(fang)向，擘画了一张鼓动(dong)人心、催人奋进(jin)的(de)期货(huo)市场(chang)发展蓝(lan)图。

二、增强期货(huo)公司全过程监管，促进(jin)行业机构高质量发展

期货(huo)公司是协会的(de)法定会员，作为连(lian)接期货(huo)市场(chang)各主体的(de)核心中介,期货(huo)公司是期货(huo)市场(chang)功能发挥的(de)重要一环，是期货(huo)市场(chang)高质量发展的(de)关键环节。

陪同着期货(huo)市场(chang)30多年的(de)发展，期货(huo)公司综合气(qi)力没(mei)有断增强，营业范围逐(zhu)步扩(kuo)展，服务模式没(mei)有断添加，服务能力持续提升。停止2024年8月(yue)，我国共有150家期货(huo)公司，总资产1.69万亿元，客户权益1.45万亿元，目前(qian)行业机构已初(chu)步搭建(jian)起期货(huo)经纪(ji)营业、交(jiao)易咨询(xun)营业、资产管理营业、做市营业、衍生品交(jiao)易营业等(deng)多层次期货(huo)中介服务体系，逐(zhu)步探索出“保险+期货(huo)”、仓单服务、基差(cha)商业、含权商业等(deng)具(ju)有期货(huo)特点的(de)服务实体经济(ji)有效模式。

但是也应(ying)当(dang)看到，当(dang)后期货(huo)公司的(de)综合气(qi)力、服务能力与实体经济(ji)日益增进(jin)的(de)风险管理需求、与期货(huo)市场(chang)高质量发展要求还存在较大差(cha)异。相较于其他金融(rong)机构，期货(huo)公司的(de)管理程度、风控能力、服务质效等(deng)都有待于进(jin)一步提升。针(zhen)对期货(huo)公司当(dang)前(qian)存在的(de)成绩，《看法》积极贯彻落实中央金融(rong)工(gong)作会经过议定策部(bu)署，坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿(chuan)透式监管和(he)持续监管理念，全面(mian)增强期货(huo)公司监管。

一是增强对期货(huo)公司股东和(he)实际控制人的(de)穿(chuan)透式监管。股东和(he)实控人对期货(huo)公司及交(jiao)易者(zhe)利益的(de)侵(qin)害是引(yin)发风险的(de)重要泉源，将股东和(he)实控人纳入监管，严防没(mei)有符合规定前(qian)提的(de)机构和(he)人员控制期货(huo)公司，是防范化解金融(rong)风险的(de)重要办法。

二是强化期货(huo)公司法人管理。良好的(de)法人管理是公司合法合规、波动(dong)有序经营的(de)底子和(he)保障(zhang)。《看法》督促期货(huo)公司要创(chuang)建(jian)清晰的(de)管理结(jie)构和(he)规范的(de)管理体系。在人员方(fang)面(mian)，没(mei)有但强化对董事、监事、高等(deng)管理人员等(deng)“关键少数”的(de)要求，还对从业人员提出规范要求；在保护公司利益方(fang)面(mian)，明确强化对关联交(jiao)易的(de)监测，严禁关联方(fang)违规占用(yong)、挪用(yong)期货(huo)公司资产。

三(san)是全面(mian)规范期货(huo)公司及其子公司的(de)营业流动(dong)。《看法》贯彻中央金融(rong)工(gong)作会议精神(shen)，将期货(huo)公司及其子公司各项经营流动(dong)全面(mian)纳入监管，没(mei)有留监管空(kong)白和(he)盲区。针(zhen)对期货(huo)公司及其子公司当(dang)前(qian)各项营业存在的(de)短板、弱(ruo)项，《看法》提出了有针(zhen)对性的(de)规范发展方(fang)向。要进(jin)一步规范经纪(ji)营业营销行为，规范交(jiao)易咨询(xun)营业研讨报告发布行为，指导期货(huo)公司聚焦期货(huo)和(he)衍生品领域展开资产管理营业，强化期货(huo)公司做市交(jiao)易、衍生品交(jiao)易营业监管，增强期货(huo)公司信息(xi)技(ji)术(shu)监管等(deng)。

四是创(chuang)建(jian)健全期货(huo)公司风险出清长(chang)效机制。《看法》以防范化解金融(rong)风险为前(qian)提，创(chuang)建(jian)期货(huo)公司风险出清长(chang)效机制，以期货(huo)公司派司管理为抓手，在化解风险途(tu)径、出清个案风险、保护波动(dong)、长(chang)效发展等(deng)方(fang)面(mian)差(cha)同化施策。对没(mei)有符合持续性经营要求、严峻影响(xiang)正常经营的(de)期货(huo)公司，依法打消期货(huo)营业许可(ke)；勉励通过兼偏重组平稳化解期货(huo)公司风险。同时(shi)，支持具(ju)备前(qian)提的(de)期货(huo)公司拓宽资源增补渠道，提升综合气(qi)力和(he)抗风险能力。

3、切实履行协会自律监管职责，着力提升行业机构运转质量

《看法》明确提出，要深化期货(huo)市场(chang)监管协作，优化期货(huo)监管资源配置，强化我国证监会对期货(huo)市场(chang)的(de)行政监管本(ben)能机能，完善期货(huo)交(jiao)易所和(he)期货(huo)业协会自律管理本(ben)能机能。自律管理是“五位一体”期货(huo)监管体系的(de)重要组成部(bu)份，期货(huo)业协会将在证监会的(de)一致(zhi)部(bu)署下(xia)，积极自动(dong)发挥“自律、服务、传(chuan)导”自律管理本(ben)能机能，展开《看法》培训工(gong)作，指导和(he)推动(dong)行业机构落实落地各项政策要求，共同促进(jin)期货(huo)市场(chang)高质量发展。

一是加快建(jian)设符合国情市情的(de)自律管理制度体系，充分发挥自律管理的(de)补位作用(yong)。坚决贯彻落实《看法》，创(chuang)建(jian)完善与期货(huo)和(he)衍生品法相配套的(de)自律规则体系，修订完善行业机构公司管理、营业合规、从业人员管理、风险防范等(deng)自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的(de)有效衔接、协同配合，积极发挥自律管理的(de)补位作用(yong)，努力消弭监管空(kong)白与盲区。

二是指导期货(huo)公司凸起功能性定位，持续提升服务实体经济(ji)质效。积极指导支持行业机构牢靠树立大局意识，强化使命担当(dang)，一直(zhi)把功能性放在首(shou)位，以服务实体经济(ji)为着力点，聚焦高质量发展首(shou)要使命，增强中介能力、专业能力和(he)服务能力建(jian)设，充分发挥期货(huo)特点和(he)优势，更(geng)好服务我国式古代(dai)化。

三(san)是加大自律管理监督检查力度，落实期货(huo)公司全过程监管要求。增强对期货(huo)公司及其子公司营业流动(dong)、执业行为、人员管理等(deng)全过程的(de)监督检查，严肃查处违法违规行为，发挥规律处分和(he)其他规律管理措(cuo)施的(de)惩戒、警示(shi)作用(yong)。用(yong)好行业名誉管理名单机制，实时(shi)将违法违规行为记入行业信息(xi)诚(cheng)信数据(ju)库，切实履行自律管理本(ben)能机能。

四是凸起自律引(yin)领作用(yong)，推动(dong)构成康健良好的(de)行业文化。创(chuang)建(jian)健全行业文化建(jian)设自律规则体系，推动(dong)落实期货(huo)公司及其子公司文化建(jian)设、防范从业人员品德风险的(de)主体责任。指导行业机构及其从业人员大力弘扬和(he)践行“诚(cheng)实守信、以义取利、稳健审慎、守正创(chuang)新、依法合规”的(de)我国特点金融(rong)文化。强化对从业人员的(de)职业品德教诲(hui)，指导从业人员服从职业操守，严守品德底线。

五是增强期货(huo)人材队(dui)伍建(jian)设，为期货(huo)行业高质量发展供应(ying)坚强保障(zhang)。人材是期货(huo)行业高质量发展的(de)核心驱(qu)动(dong)力。协会将加大对期货(huo)人材的(de)培养支持力度，凭据(ju)市场(chang)实际和(he)人材队(dui)伍建(jian)设需求，创(chuang)建(jian)健全行业人材培养机制。持续添加产物设计、风险管理、外部(bu)控制、客户服务等(deng)培训课程供应(ying)，创(chuang)新行业人材进(jin)修交(jiao)流体式款式，探索创(chuang)建(jian)行业与家当(dang)企(qi)业双向人材交(jiao)流机制。

方(fang)向已明，目标已定。在党中央的(de)坚强领导下(xia)，在证监会党委的(de)整(zheng)体部(bu)署下(xia)，我国期货(huo)业协会将服从自律监管的(de)本(ben)能机能定位，咬定目标，脚踏实地，久久为功，推动(dong)建(jian)设一支诚(cheng)实守信、专业稳健、服务高效的(de)中介机构队(dui)伍，为期货(huo)市场(chang)高质量发展孝敬力量。